Compliance Softic, una herramienta digital de control penal

Del papel de la tecnología en el desarrollo de los programas de cumplimiento normativo y la incidencia de dichos programas en la vida de la empresa.

A estas alturas a nadie se le escapa que existen una serie de delitos que, cometidos en el seno de una empresa por su personal o directivos/as, pueden generar responsabilidad penal para la misma. Esta responsabilidad es imputable a la compañía en base a la falta de un debido control y puede derivar en penas que van desde una multa hasta la disolución de la persona jurídica, pasando por la suspensión de actividades por un plazo de hasta cinco años o la clausura de sus locales o establecimientos por el mismo período.

Tener implantado un Programa de Compliance prueba que la empresa está ejerciendo el debido control que mencionaba anteriormente, trayendo consigo una serie de ventajas legales. De acuerdo con el Código Penal:

• Si la empresa demuestra haber implantado uno de estos Programas con anterioridad a la comisión del delito quedará exenta de dicha responsabilidad, por lo que no se derivarían consecuencias para la sociedad
• Si ese sistema de Compliance no se instauró con carácter previo a la comisión del delito, su implantación con posterioridad a dicha comisión puede atenuar la consecuencia jurídica, minimizando los daños para la empresa

Además de las legales, la implantación de un Programa de Compliance puede suponer una ventaja competitiva ya que son cada vez más las empresas que exigen a sus proveedores y subcontratistas que tengan implementados sistemas de cumplimiento en el desarrollo de su actividad, o que se adhieran a los propios de la empresa solicitante del servicio respetándolo durante el desarrollo de la relación de negocios.

Asimismo, la evolución que está experimentando la normativa europea conduce a pensar, inevitablemente, que en un futuro cada vez más cercano la Administración Pública pueda exigir, como requisito para la contratación, que las empresas licitadoras tengan implantados programas de Compliance en consonancia con lo dispuesto en el artículo 31 bis del Código Penal, cosa que por otra parte ya sucede en Estados Unidos, país pionero en materia de Compliance.

A su vez, esta implantación obliga a una revisión de los procedimientos internos lo que muy probablemente se traducirá en la mejora de los mismos, suponiendo una ventaja organizativa. Por tanto, aunque no sea obligatorio, a diferencia de lo que ocurre con otros programas de prevención como pueden ser el de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (siempre que se sea sujeto obligado de acuerdo con el artículo 2 de la Ley 10/2010 de 28 de abril) y el de Prevención de Riesgos Laborales, es recomendable para las sociedades contar con un Programa de Compliance penal.

Ahora bien, para que estos programas sean realmente eficaces deben cumplir una serie de requisitos enumerados en el Código Penal e interpretados y concretados por la Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016 en cuyo apartado 5.3 se refiere a las condiciones y requisitos de estos programas y en el apartado 5.6 a los criterios para valorar la eficacia de los mismos.

Quizás el más importante de estos requisitos sea el relativo a la identificación de los riesgos derivados de la actividad de la empresa, es decir, los delitos susceptibles de ser cometidos en su seno ya que, sobre esta evaluación, se sustentará todo el sistema de prevención del delito.

Una vez identificados los riesgos a los que se enfrenta, la persona jurídica habrá de determinar las medidas necesarias para prevenirlos, detectarlos y neutralizarlos.

Conscientes de que la elaboración de estos programas puede resultar ardua y compleja desde Convence Abogados, en colaboración con nuestro departamento informático, hemos desarrollado dos herramientas web a fin de facilitarla y agilizarla:

• • Compliance Softic Empresas diseñada para permitir que las empresas puedan evaluar sus propios riesgos y crear sus propias políticas de prevención del delito bajo los estándares de la ISO 19601.

Además de una herramienta útil para elaborar un Plan de Prevención del Delito y cumplimiento normativo, permite al compliance officer llevar a cabo su función de supervisión, vigilancia y control del funcionamiento del modelo de prevención implantado de una manera intuitiva y sencilla pudiendo planificar las acciones de formación de los trabajadores y trabajadoras, las auditorías, dejar constancia de las no conformidades y de las medidas correctoras aplicadas entre otras funcionalidades.

• Compliance Softic Despachos diseñada para dotar a despachos y consultoras de una herramienta informática útil y sencilla con la que realizar las evaluaciones, los mapas de riesgos y los manuales de Prevención del Delito.

Sin embargo, pese a las virtudes de las herramientas con las que podamos contar, no debemos olvidar la importancia del factor humano ya que el conocimiento de quien se sitúa detrás de las mimas será determinante para la validez y eficacia de los programas de Compliance que elaboremos sirviéndonos de estas.

Miguel Ponte

Abogado consultor